建設銀行基金業(yè)務主要從以下()個方面進行風險等級評價。
①基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。
②基金的歷史規(guī)模和持倉比例。
③基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度。
④基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
A.①
B.③
C.④
D.③④
E.①②③④
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A.個性化
B.定制化
C.財富化
D.專屬化
A.本人有效身份證件
B.理財賬戶
C.理財協(xié)議
D.客戶權益須知
A.利得盈
B.建行財富
C.匯得盈
D.乾元
A.產品說明書
B.客戶協(xié)議(客戶聯(lián))
C.客戶權益須知聯(lián)
D.風險揭示書
E.客戶風險承受能力評估問卷
A.網點PBCS系統(tǒng)
B.網點OCRM系統(tǒng)
C.網上銀行
D.手機銀行
A.保守型
B.收益型
C.穩(wěn)健型
D.進取型
A.禁止向未滿16周歲的個人客戶銷售理財產品。
B.禁止向未滿18周歲的個人客戶銷售理財產品。
C.向年滿60周歲及以上的個人客戶推介理財產品,應特別注意風險承受能力評估,充分考慮客戶年齡、投資經驗等因素。
D.向年滿65周歲及以上的個人客戶推介理財產品,應特別注意風險承受能力評估,充分考慮客戶年齡、投資經驗等因素。
A.半年內遭到客戶有效投訴三次(含)以上的。
B.一年內遭到客戶有效投訴三次(含)以上的
C.泄露個人客戶信息等商業(yè)秘密并因此給中國建設銀行的商譽和經濟利益造成損害的。
D.因故意或重大過失造成重大客戶流失的。
E.違反中國建設銀行規(guī)章制度,造成嚴重負面影響的
A.客戶尚未做過風險評估
B.產品風險等級超出客戶風險承受能力
C.客戶風險評估結果已經失效
D.客戶風險承受能力與產品風險等級不匹配,客戶要求重新評估
A.客戶本人
B.銷售人員
C.網點理財產品銷售部門負責人或經授權的業(yè)務主管人員
最新試題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。