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單項選擇題根據(jù)《證券法》和（）的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。

A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
B.《公司法》
C.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
D.《證券從業(yè)人員行為守則》

1.單項選擇題交易所工作人員在履行職責(zé)時要按照（）原則對待各類交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。

A.合法
B.三公
C.誠信
D.公開、公正

2.單項選擇題上市公告書中載有財務(wù)會計資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過（），其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日，不得少于（）。

A.180日，180日
B.180日，90日
C.90日，90日
D.90日，180日

3.單項選擇題公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對（）的補(bǔ)償。

A.信用風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.通貨膨脹風(fēng)險

4.單項選擇題交易組應(yīng)按照（）的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易

A.《交易所章程》
B.《證券法》
C.《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》
D.《三公原則》

5.單項選擇題交易所應(yīng)加強(qiáng)對（）行為的監(jiān)控，要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況，并及時全面的監(jiān)管部門報告。

A.信息披露
B.市場操縱
C.內(nèi)幕交易
D.市場欺詐

6.單項選擇題（）是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。

A.交易記錄
B.原始憑證
C.結(jié)算憑證
D.證券登記帳戶

7.單項選擇題對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行（）。

A.盡職調(diào)查
B.上市輔導(dǎo)
C.發(fā)行審核
D.盈利預(yù)測

8.單項選擇題向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（）。

A.國際證券
B.特定證券
C.私募證券
D.固定收益證券

9.單項選擇題證券按照它的（），可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。

A.募集方式
B.收益是否固定
C.經(jīng)濟(jì)性質(zhì)
D.發(fā)行主體

10.單項選擇題按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價證券可分為（）。

A.政府證券、金融證券、公司證券
B.上市證券、非上市證券
C.公募證券和私募證券
D.股票、債券和其他證券