A.證券交易所根據(jù)國務院授權部門的決定安排政府債券上市交易
B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易
C.申請證券上市交易應當向證券交易所提出申請
D.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.經(jīng)營責任
B.連帶責任
C.有限責任
D.無限責任
A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.基金募集賬戶和基金清算賬戶
C.采取委托管理的,應當報送委托管理協(xié)議
D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
A.3
B.4
C.2
D.1
A.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T,應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務
B.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T,不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
C.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T,應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議
D.證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券投資咨詢機構的名稱和個人履歷
A.證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D.證券公司承銷證券,應當先行出售給認購人,而不是為本*公司預留
A.保薦代表人履行保薦職責,可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任
B.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益
C.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理
D.保薦代表人履行保薦職責可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
A.1999940
B.1970503
C.2000060
D.1970443
下列關于收購的說法,正確的有()。
Ⅰ.投資者持有一家上市公司已發(fā)行股份達到5%時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院監(jiān)督管理機構、證券交易所做出書面報告
Ⅱ.投資者持有一家上市公司已發(fā)行股份達到5%后,其所持該公司已發(fā)行的股份每增加5%的,在履行報告義務后,在報告期限內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該公司股票
Ⅲ.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月不得轉讓
Ⅳ.收購期屆滿,被收購公司股份分布不符合上市條件的,該公司應當在30個工作日內(nèi)進行調(diào)整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.、Ⅲ、Ⅳ
證券公司辦理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務,集合資產(chǎn)管理計劃原則上接受的客戶資產(chǎn)類型不包括()。
Ⅰ.客戶合法持有的貨幣資金
Ⅱ.客戶合法持有的股票、債券
Ⅲ.客戶合法持有的證券投資基金份額
Ⅳ.客戶合法持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》規(guī)定,全國股份轉讓系統(tǒng)可以對監(jiān)管對象采取的自律監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見
Ⅱ.約見談話
Ⅲ.要求提交書面承諾
Ⅳ.處以罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。