單項選擇題機構或部門被違規(guī)積分（不包含機構自查積分）員工超過員工總數(shù)（）（含）%的，或所屬員工積分平均值超過（）（含）分的，由同級內(nèi)控合規(guī)部門向該機構分管行領導提出申請，對機構或部門負責人進行合規(guī)談話。

A.30，4
B.30，6
C.20，4
D.20，6


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1.多項選擇題對個人違規(guī)積分達到30分（含）以上的，由員工所在機構對該員工進行（）。

A.調(diào)崗處理
B.取消員工本年度評優(yōu)評先資格
C.年終考核不得考核為A、B檔
D.開除

3.多項選擇題有下列（）情形之一的，可對員工按照積分標準的上限值或兩倍進行從重積分。

A.授信業(yè)務中關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應做未做，導致信貸風險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實整改的
E.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的

7.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行員工行為積分管理辦法（試行）（2017年版）》規(guī)定，一級分行業(yè)務檢查由（）負責提出積分處理意見。

A.一級分行業(yè)務歸口管理部門
B.被檢查機構業(yè)務管理部門
C.被檢查人所在機構
D.被檢查機構內(nèi)控合規(guī)部門

8.多項選擇題違規(guī)事件分級標準中，造成以下（）聲譽影響，構成特別嚴重違規(guī)。

A.被地方性媒體連續(xù)報道2次（含）以上
B.被中央媒體連續(xù)報道2次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天（含）以上
C.被中央媒體連續(xù)報道1次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天（含）以上
D.負面報道引起國家監(jiān)管機構或中央領導關注

9.多項選擇題違規(guī)事件分級標準中，受到（）監(jiān)管行政處罰，構成特別嚴重違規(guī)。

A.責令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機構負責人任職資格
D.停止批準資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權投資行為
E.監(jiān)管警告

10.多項選擇題下列哪些監(jiān)管處罰措施，將構成嚴重違規(guī)。（）

A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機構負責人任職資格
C.停止批準增設分支機構
D.停止批準開辦新業(yè)務
E.對機構罰款20萬元

最新試題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。

題型：多項選擇題

"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。

題型：單項選擇題

各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：單項選擇題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項選擇題