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單項(xiàng)選擇題對(duì)于投資者而言，他所面臨的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A．實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的差額
B．投資收益的不確定性
C．投資受損的危險(xiǎn)性
D．一定和投資收益成正比的

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1.單項(xiàng)選擇題后端收費(fèi)屬于（），只不過(guò)在形式、時(shí)間上不是在申購(gòu)時(shí)而是在贖回時(shí)收取。

A．銷(xiāo)售費(fèi)用
B．管理費(fèi)用
C．懲罰性收費(fèi)
D．托管費(fèi)

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2.單項(xiàng)選擇題基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)（）。

A、證券交易所和登記結(jié)算公司
B、基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C、基金托管人
D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

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3.單項(xiàng)選擇題在我國(guó)，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是（）。

A、由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系
B、管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系
C、平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)
D、交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

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4.單項(xiàng)選擇題有關(guān)我國(guó)基金的贖回費(fèi)用，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．只有投資于開(kāi)放式基金才涉及贖回國(guó)費(fèi)用
B．有關(guān)法規(guī)規(guī)定贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的3％
C．贖回費(fèi)用越高，投資者成本越大
D．贖回費(fèi)用并不直接影響投資者的投資收益

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5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)ETF跟蹤指數(shù)有不同，可以將ETF分為（）

A．債券型ETF、股票型ETF
B．全球指數(shù)ETF
C．行業(yè)指數(shù)ETF
D．風(fēng)格指數(shù)ETF

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6.單項(xiàng)選擇題保本型基金的分析指標(biāo)不包括（）。

A．保本期、擔(dān)保人
B．保本比例
C．贖回費(fèi)
D．托管費(fèi)

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7.單項(xiàng)選擇題債券型基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．融資風(fēng)險(xiǎn)
D．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

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8.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不是特殊類(lèi)型基金。（）

A．系列基金
B．保本基金
C．基金中的基金
D．平衡型基金

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9.單項(xiàng)選擇題我國(guó)場(chǎng)內(nèi)ETF基金的最小申購(gòu)、贖回一般為（）。

A．1萬(wàn)份
B．10萬(wàn)份
C．30萬(wàn)份
D．50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

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10.單項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指（）。

A、公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容
B、要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
C、市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利
D、監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

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