A.對(duì)賬單
B.托收憑證
C.ATM/POS投訴表
D.掛失止付通知書(shū)
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A.明細(xì)賬
B.總賬
C.原始憑證
D.其他輔助性賬簿明細(xì)賬
E.日記賬
A.原始憑證
B.總賬
C.記賬憑證
D.明細(xì)賬
A.因核算銀行內(nèi)部資金往來(lái)或內(nèi)部管理需要開(kāi)立的非客戶存款賬戶
B.保證金
C.應(yīng)解匯款
D.因核算銀行內(nèi)部資金往來(lái)或內(nèi)部管理需要開(kāi)立的非客戶貸款賬戶
A.具備三年以上運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)正式員工,派遣和實(shí)習(xí)員工不得擔(dān)任內(nèi)控合規(guī)主任職責(zé)。
B.具備三年以上運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)正式員工和派遣員工。
C.熟悉銀行柜臺(tái)業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)章制度和系統(tǒng)操作流程。
D.最近一年,未受到監(jiān)管或銀行“紅黃藍(lán)”牌處罰,無(wú)發(fā)生一類運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)差錯(cuò),無(wú)造成資金損失的違規(guī)事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。
A.是網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要執(zhí)行人,負(fù)責(zé)全面監(jiān)控網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)
B.協(xié)助支行行長(zhǎng)監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)的銷售風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)檢查、合規(guī)管理、三反工作、實(shí)物管理及運(yùn)營(yíng)委派的其他工作
D.支行行長(zhǎng)可向其分配營(yíng)銷工作
A.不配合客戶身份識(shí)別
B.對(duì)單位及個(gè)人身份信息存在疑義,要求出示輔助證件,客戶拒絕出示
C.有組織同時(shí)或分批開(kāi)立賬戶的
D.開(kāi)戶理由不合理
E.開(kāi)立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開(kāi)立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動(dòng)的
G.其他開(kāi)戶行有足夠理由認(rèn)為異常的情形
A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職調(diào)查
A.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有凍結(jié)
B.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結(jié)/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書(shū)編號(hào)中“邢”字的
D.公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書(shū)編號(hào)中有“刑”字的
A.以開(kāi)立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為不在本機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的客戶提供一次性金融服務(wù)
C.提示客戶更新資料信息
D.關(guān)注客戶
A.嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯罪行為
B.破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序競(jìng)爭(zhēng)
C.破壞經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平公正
D.威脅金融體系穩(wěn)定
E.破壞金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)
最新試題
交易幣種為外幣時(shí),按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
外國(guó)政要的家庭成員無(wú)需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí),應(yīng)通過(guò)公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營(yíng)銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件