A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的境內(nèi)機構(gòu)投資者允許開立基金賬戶
C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者允許開立基金賬戶
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某基金公司剛成立,為了做好合規(guī)文化的建設(shè),可以努力的方向有()。
Ⅰ.管理層加強對合規(guī)文化建設(shè)的重視
Ⅱ.有效落實合規(guī)考核機制
Ⅲ.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門的信息交流
Ⅳ.加強員工的合規(guī)文化教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.股票基金、債券基金
B.基金中基金、混合基金
C.貨幣市場基金、另類投資基金
D.公募基金、私募基金
投資者一般可以通過()方式認購ETF份額。
Ⅰ.場內(nèi)現(xiàn)金認購
Ⅱ.場外現(xiàn)金認購
Ⅲ.證券認購
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的,應(yīng)當予以特別說明
B.基金合同生效6個月以上但不滿1年的,應(yīng)當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績
C.推介定期定額投資業(yè)務(wù)時,應(yīng)當對該基金過往足夠長時間的實際收益率進行模擬
D.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確,并注明出處,不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
關(guān)于金融與居民理財關(guān)系的表述,下列判斷正確的是()。
Ⅰ.居民的經(jīng)濟活動與金融的聯(lián)結(jié)越來越緊密
Ⅱ.現(xiàn)代居民經(jīng)濟生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財活動構(gòu)成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分
A.Ⅰ錯誤;Ⅱ錯誤
B.Ⅰ錯誤;Ⅱ正確
C.Ⅰ正確;Ⅱ錯誤
D.Ⅰ正確;Ⅱ正確
A.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票,要求公司的基金經(jīng)理買入
B.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強大優(yōu)勢,因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動
C.某基金經(jīng)理出差,按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
D.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定交易對手進行債券買賣,高買低賣
A.資金撥付確認函
B.股票
C.受益憑證
D.債務(wù)憑證
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,以下屬于重大事件的是()。
Ⅰ.基金份額持有人大會的召開
Ⅱ.基金凈值出現(xiàn)大幅下跌
Ⅲ.轉(zhuǎn)換基金運作方式
Ⅳ.基金經(jīng)理變更
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu),不得相互出資或者持有股份
B.基金托管人職責終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當在六個月內(nèi)選任新基金托管人
C.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任
D.基金托管人負責計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格
A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.關(guān)鍵性原則
D.獨立性原則
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當至()。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當在()之前。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。